6月24日-25日，由西安高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會主辦，清科創(chuàng)業(yè)中心、清科創(chuàng)業(yè)學(xué)院承辦，西高投·金服時空、西高投·化龍會、陜西省創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會、深圳市全景網(wǎng)絡(luò)有限公司協(xié)辦的西安高新區(qū)擬上市企業(yè)專題培訓(xùn)課程在西安市神州數(shù)碼科技園絲路資本大市場舉行，本次培訓(xùn)主要面向西安市擬上市企業(yè)董秘及證券事務(wù)代表，旨在為西安市建立和培育多層次的擬上市企業(yè)梯隊。

　　本次為期兩天的課程以“IPO新政下擬上市企業(yè)的革新與轉(zhuǎn)型”為主題，由清科創(chuàng)業(yè)學(xué)院特邀具備豐富實踐案例的資深專業(yè)導(dǎo)師，為西安高新區(qū)企業(yè)家解析全面注冊制下IPO的審核新規(guī)、上市公司的信息披露與監(jiān)管要求和股權(quán)激勵的實操方案，以及上市后合規(guī)運營及持續(xù)督導(dǎo)角度上市公司的注意事項等內(nèi)容。

　　6月24日的課程由清科創(chuàng)業(yè)學(xué)院特邀兩位資深行業(yè)專家擔(dān)任授課導(dǎo)師，分別來自北京海潤天睿律師事務(wù)所和他山咨詢。其中6月24日上午的課程由北京海潤天睿律師事務(wù)所主任、管委會成員、高級合伙人羅會遠(yuǎn)擔(dān)任主講老師，羅老師是中國證監(jiān)會第六屆上市公司并購重組審核委員會委員，現(xiàn)任中國交通企業(yè)管理協(xié)會法律專家咨詢委員會委員，中關(guān)村國睿金融與發(fā)展研究會咨詢專家，中國石油集團(tuán)資本股份有限公司、西藏天路股份有限公司、上海嘉麟杰紡織品股份有限公司、咸亨國際科技股份有限公司、朱雀基金管理有限公司獨立董事，五礦證券有限公司內(nèi)核委員，北京市朝陽區(qū)律師協(xié)會理事、財稅委員會副主任。

　　在本次培訓(xùn)課程中，羅會遠(yuǎn)老師從“注冊制改革的背景”、“注冊制下的審核情況”和“審核中關(guān)注的法律問題”等三個方面對課程主題《全面注冊制下IPO的審核新規(guī)》展開系統(tǒng)講解。

　　羅會遠(yuǎn)老師告訴大家，中國證券市場經(jīng)歷了建立階段、股票發(fā)行上市審批制階段、股票發(fā)行上市核準(zhǔn)制階段后，來到了股票發(fā)行上市注冊制階段，這是中國企業(yè)上市注冊制改革的大背景。羅會遠(yuǎn)老師向現(xiàn)場學(xué)員們詳細(xì)介紹了注冊制下的審核架構(gòu)主要包括“一個核心、兩個環(huán)節(jié)和三項市場化安排”、注冊制的審核流程(科創(chuàng)板+創(chuàng)業(yè)板)、科創(chuàng)板注冊制相關(guān)規(guī)則、創(chuàng)業(yè)板注冊制相關(guān)規(guī)則、最近幾年IPO審核情況、科創(chuàng)板審核及未通過情況、創(chuàng)業(yè)板審核及未通過情況等內(nèi)容，為現(xiàn)場學(xué)員們建立起了注冊制下企業(yè)IPO審核情況的全局概念。

　　在介紹注冊制下的審核關(guān)注的問題時，羅會遠(yuǎn)老師重點介紹了科創(chuàng)屬性、創(chuàng)業(yè)板定位、歷史沿革中的出資瑕疵和改制瑕疵、歷史沿革中存在工會和職工持股會持股、同業(yè)競爭、業(yè)績對賭、存在重大訴訟和仲裁問題等內(nèi)容，并通過具體案例講解了上述問題產(chǎn)生的原因及處理結(jié)果。

　　6月24下午的課程主題為《上市公司的信披監(jiān)管及股權(quán)激勵》，由清科創(chuàng)業(yè)學(xué)院特邀導(dǎo)師：他山咨詢股權(quán)激勵二部總監(jiān)陳方園老師主講。陳方園老師是上海交通大學(xué)法學(xué)碩士，同濟(jì)大學(xué)法學(xué)學(xué)士，專注股權(quán)激勵，有豐富的股權(quán)激勵業(yè)務(wù)實踐經(jīng)驗。曾主導(dǎo)華平股份、數(shù)字政通、華興源創(chuàng)、南極電商、視源股份、麥格米特等多家上市公司股權(quán)激勵工作，以及多家擬非上市公司股權(quán)激勵，大型央企混改、員工持股方案等。

　　陳方園老師在本次培訓(xùn)的課程主題為《上市公司的信披監(jiān)管及股權(quán)激勵》，主要對股權(quán)激勵的基本概念、上市公司規(guī)范類股權(quán)激勵展開了專業(yè)講解，并通過具體案例的分析幫助現(xiàn)場的學(xué)員們更好地理解和消化上市公司股權(quán)激勵的相關(guān)操作內(nèi)容。陳方園老師認(rèn)為，股權(quán)激勵制度是“人的上市”制度，企業(yè)上市后可以更全面地使用規(guī)范類股權(quán)激勵工具，通過二級市場兌現(xiàn)價值，實現(xiàn)超額收益。同時，股權(quán)激勵存在必要性和局限性的特點，好的股權(quán)激勵模式會讓員工認(rèn)可公司股權(quán)的現(xiàn)時價值和遠(yuǎn)期價值，有助于配合公司在發(fā)展與成長的道路上綁定員工、吸引人才、共同發(fā)展。

　　6月25日的課程圍繞企業(yè)資本運作及戰(zhàn)略選擇、上市后合規(guī)運營及持續(xù)督導(dǎo)角度上市公司的注意事項等兩大板塊內(nèi)容展開，并分別由清科創(chuàng)業(yè)學(xué)院特邀兩位專家級導(dǎo)師擔(dān)任授課講師，他們是中信建投證券投資銀行業(yè)務(wù)委員會副總裁馮堯和浙商證券執(zhí)行董事、保薦代表人屠博。

　　上午的課程主題為《企業(yè)資本運作及戰(zhàn)略選擇》，由清科創(chuàng)業(yè)學(xué)院特邀導(dǎo)師馮堯主講。馮堯老師是中信建投證券投資銀行業(yè)務(wù)委員會副總裁，曾主持或參與的項目有：中鐵高鐵電氣裝備股份有限公司科創(chuàng)板IPO項目(并中國中鐵分拆上市獨立財務(wù)顧問項目)，西部超導(dǎo)材料科技股份有限公司科創(chuàng)板IPO項目，西安凱立新材料股份有限公司科創(chuàng)板IPO項目，全美在線(北京)教育科技股份有限公司主板IPO項目(在審)等，具有豐富的資本運作經(jīng)驗。

　　馮堯老師主要從中國證券市場及發(fā)展方向、資本市場價值與資本運作路徑選擇，以及企業(yè)資本運作實務(wù)三個方面展開了系統(tǒng)講解。首先，馮堯老師向現(xiàn)場的學(xué)員們介紹了我國證券市場發(fā)展歷程及現(xiàn)狀、我國發(fā)行審核制度的演進(jìn)、中國證券市場注冊制改革和當(dāng)前我國資本市場改革的前景與方向。在資本市場價值與資本運作路徑選擇的問題上，馮堯老師具體介紹了從企業(yè)生命周期理解資本運作的意義、資本運作的具體路徑等內(nèi)容。馮堯老師認(rèn)為，對企業(yè)來說，資本運作對企業(yè)來說具有獲得資本運作平臺、持續(xù)穩(wěn)定的融資渠道、改善財務(wù)結(jié)構(gòu)提高御險能力、健全企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)、獲得一次性大規(guī)模融資、建立有效的股權(quán)激勵機(jī)制、提升市場形象獲得宣傳平臺和投資人財富迅速增值等具體意義。馮堯老師認(rèn)為，組建靠譜的中介機(jī)構(gòu)團(tuán)隊、企業(yè)配備專業(yè)的人員團(tuán)隊、建立有效的工作機(jī)制，以及全面開展盡職調(diào)查，是企業(yè)做好資本運作的關(guān)鍵。

　　6月25日下午的課程主題為《上市后合規(guī)運營及持續(xù)督導(dǎo)角度上市公司的注意事項》，由清科創(chuàng)業(yè)學(xué)院特邀導(dǎo)師屠博老師主講。屠博老師是浙商證券執(zhí)行董事、保薦代表人，曾任職于畢馬威華振會計師事務(wù)所，具有13年投行業(yè)務(wù)經(jīng)驗，擔(dān)任多家上市公司的投融資顧問。曾主持的項目有渤海租賃收購美國CIT的重組(新財富最佳并購項目)、中國風(fēng)電運營先驅(qū)龍源電力港股IPO、風(fēng)電龍頭華能新能源港股IPO、清潔能源綜合服務(wù)商億利能源公司債券、中創(chuàng)信測重大資產(chǎn)重組、中國化工集團(tuán)資產(chǎn)重組等。近三年主持多次股權(quán)融資成功案例，業(yè)務(wù)經(jīng)驗覆蓋全部投資銀行業(yè)務(wù)條線。

　　屠博老師的課程主要圍繞資本市場發(fā)展歷程、上市公司規(guī)范運作和其他證券市場違規(guī)情況等三大板塊展開講解。在對中國資本市場發(fā)展歷程的講解中，屠博老師重點對我國多層次市場、證券市場法律體系和創(chuàng)業(yè)板法規(guī)體系做了系統(tǒng)介紹。在針對上市公司規(guī)范運作的問題上，屠博老師對機(jī)構(gòu)合規(guī)性、上市公司信息披露合規(guī)、財務(wù)合規(guī)和內(nèi)控合規(guī)，以及交易合規(guī)等內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)解析。屠博老師告訴大家，其他證券市場違規(guī)還包括分紅違規(guī)和承諾違規(guī)，比如未在規(guī)定期內(nèi)執(zhí)行分紅和分紅未向中證登提出申請也未披露公告，都屬于證券市場違規(guī)行為。

　　通過四位導(dǎo)師從不同角度對中國證券市場及企業(yè)上市規(guī)范和實務(wù)的解讀，并通過豐富的案例分析，使此次兩天的課程實現(xiàn)了理論和實踐的高度融合，獲得了現(xiàn)場學(xué)員們的高度認(rèn)同。

　　本次為期兩天的擬上市企業(yè)專題培訓(xùn)課程，延續(xù)了西安高新區(qū)企業(yè)專題培訓(xùn)課程的科學(xué)組織模式，以幫助落實西安高新區(qū)培育一批、股改一批、上市一批優(yōu)質(zhì)企業(yè)的基本思路，建立和培育多層次的擬上市企業(yè)梯隊為目的，由清科創(chuàng)業(yè)學(xué)院依托專業(yè)的基礎(chǔ)培訓(xùn)和豐富的圈層活動，為擬上市企業(yè)提供深度對接和專業(yè)的管理團(tuán)隊培訓(xùn)，通過知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、上市公司股權(quán)分置改革、信息披露、證券承銷等重點課程內(nèi)容的設(shè)計，提供企業(yè)運作規(guī)范，協(xié)助企業(yè)掃除往上市方向發(fā)展過程中潛在的風(fēng)險和障礙，以適應(yīng)更加激烈的市場競爭環(huán)境。

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